Overzicht

Compliance Officer | retail banking

time-1 Created with Sketch. 36 feather-1 Created with Sketch. WO location-pin-1 Created with Sketch. Amsterdam

Ben jij in staat compliance te vertalen naar bedrijfsoplossingen? Zet jij de cliënt altijd op de eerste plaats en ben je bereid om die extra stap te nemen voor de cliënten en je collega's? Dan hebben wij een uitdagende functie voor je als Compliance Officer!

Als compliance advisor /officer maak je deel uit van het compliance-team dat de retail banking-activiteiten van onze opdrachtgever ondersteunt. Het team biedt begeleiding en advies over het volledige scala van compliance-onderwerpen en bewaakt daarmee de naleving van de wettelijke en beleidsvereisten.

Als compliance advisor adviseer je de business vanuit jouw deskundigheid met betrekking tot het beheersen van dergelijke compliance risico’s (en specifiek CAAML risico's) over preventieve en reactieve maatregelen aangaande (mogelijke) integriteitinbreuken, specifieke transacties, klanten, processen, producten en diensten.

De beschikbare positie in het team beoordeelt de KYC / klantacceptatiebestanden die zijn opgesteld door de business en geeft de onderneming schriftelijk en mondeling advies over de risico's en aanvaardbaarheid van de klanten. Hierbij horen de volgende functievereisten:

  • Het adviseren van de business, 2e en 3e lijnfuncties op het gebied van AML risico's, over CAAML (incidenten) en escaleert waar nodig in respectievelijk situaties. Tevens behoort het bijdragen aan het compliance bewustzijn van medewerkers tot de functievereisten.
  • het herkennen van ethische vraagstukken, (onverwachte) hindernissen, gevaren en risico’s voor personen, organisaties en activiteiten binnen de bank en in de markt;
  • het nemen van maatregelen om risico’s te elimineren. Tevens het beoordelen van de consequenties van het advies in relatie tot het bestaande risico profiel van de bank;
  • het ondersteunen van de business met betrekking tot AML/Sancties;
  • het acteren als inhoudelijke expert op het gebied van één of meerdere van de door compliance geïdentificeerde risico thema’s in relatie tot de toegewezen business line. Voor deze rol betreft dit CAAML risico's.

 

Functievereisten

  • Minimaal 3 (medior) of 5 (senior) jaar ervaring met het schrijven van AML compliance adviezen;
  • minimaal 3 jaar compliance ervaring;
  • AML & Sanctie kennis;
  • kennis van Transaction Monitoring;
  • KYC eerste lijn ervaring.

Gerelateerde vacature

Meer over live your potential

Laat je contactgegevens achter zodat wij jouw interesse verder kunnen bespreken.

Werken bij Interim Valley

Interim Valley is een detacheringsbureau uit Amsterdam dat in 2012 is opgericht door Ruben Verkuijl en Diederik Veenhoven en inmiddels is uitgegroeid tot meer dan honderd medewerkers. Vijftien van deze medewerkers zijn gevestigd op het kantoor van Interim Valley en overige medewerkers zitten bij de klanten. Interim Valley ondersteunt organisaties bij de invulling van posities binnen Compliance, Data Analytics, Trade Finance en Risk & Lending in de financiële sector.

icon-location Created with Sketch. Actief in nederland
icon-gender Created with Sketch. 48% / 52%
icon-pin Created with Sketch. Hoofdkantoor in Amsterdam
icon-age Created with Sketch. Gem. leeftijd van 35 jaar
icon-people Created with Sketch. 100 medewerkers in Nederland
© Copyright 2020 Interim Valley • Alle rechten voorbehouden Privacy Statement
Design & realisatie Maatwerk.co